问:
未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的期货交易所的人员有( )。 [2010年11月真题]
答:
根据中国证券监督管理委员会的相关规定,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的期货交易所的人员主要有:
1. 期货交易所的董事、监事和高级管理人员。这些人员属于期货交易所的核心管理层和决策层,直接关系到期货交易所的运营和监管。如果其在营利性组织兼职,可能存在利益冲突和监管缺失的风险。
2. 期货交易所负责监督和discipline检查的工作人员。这部分人员的工作职责就是对交易进行监督,如果其在营利性组织兼职,同样存在严重的利益冲突。
3. 期货交易所的交易监控部门工作人员。交易监控部门需要对交易进行实时监控,发现异常交易行为。如果工作人员兼职营利性组织,也会对其监管产生影响。
4. 期货交易所的会员管理部门工作人员。这些人员负责交易所会员资格的审批及管理,兼职同样存在影响公正执行工作的风险。
5. 其他可能利用在期货交易所的工作之便获取非法利益的人员。
6. 中国证监会还可以根据实际情况,规定其他禁止兼职的人员。
综上所述,主要是那些可能利用在期货交易所的工作资源和便利,获取非法利益或影响公正执行工作的关键岗位人员,以及中国证监会额外规定的其他人员。这是为了维护期货市场的正常运行秩序和监管有效性。