问:
中国证监会对基金管理公司的日常监管包括( )。A.分支机构设立审核B.内部控制监管
答:
中国证监会对基金管理公司的日常监管主要包括以下几个方面:
1. 分支机构设立审核
基金管理公司要设立分支机构,需要向证监会提出申请并获得批准。证监会会对分支机构的设立条件进行审核,如人员、技术装备、安全保障等符合要求,确保分支机构能够正常开展业务。
2. 内部控制监管
证监会要求基金管理公司必须建立健全内部控制制度,对公司运作的各个环节实施风险管理和控制。证监会会检查基金公司的内控制度是否完善和有效执行,是否存在监管隐患。
3.信息披露监管
基金公司需要及时、准确、完整地披露基金运作信息。证监会会监督基金公司的信息披露行为,确保投资者能得到真实、准确的信息。
4. advertising宣传监管
基金公司的广告宣传内容需要真实、符合法规要求。证监会会审查宣传内容,防止误导投资者。
5. 业务拓展与新产品监管
基金公司新开展的业务或推出新产品需要报证监会审批。证监会会审查业务与产品风险,保护投资者利益。
以上是证监会对基金公司日常监管的主要方面。通过各种监管措施确保基金公司规范运作。