问:
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。 A.风险控制指标
答:
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在下列几个方面提出了较高要求:
1. 风险控制能力 - 证券公司必须具备科学有效的风险管理体系和指标,能全面识别和监控子公司所面临的各类风险。
2.内部控制与合规性 - 子公司必须建立完善的内控和合规程序,有效防范操作风险和法律风险。
3.专业人才需求 - 公司须仔细评估子公司设立后的人才需求,有能力吸引和挽留专业人才。
4.业务发展规划 - 公司须严格评估子公司业务规划的可行性和可持续性,评估其对整体发展的助推作用。
5.资本实力支持 - 公司须保障子公司具备足够的资本实力支持其早期运营和业务扩张。
6.信息披露义务 - 子公司一旦设立,公司的信息披露义务将大幅提高。
所以A选项"风险控制指标"最能代表中国证监会对申请设立子公司证券公司提出的审慎性要求。
除了风险控制能力外,证监会同时还重视子公司内部控制与合规能力,人才资源,业务规划,资本实力与信息披露等方面。一旦任何一个方面存在隐患可能影响子公司正常运营,证监会往往会拒绝 или要求公司采取相应措施后才批准设立。
希望以上信息能够解答你的疑问,如果仍有任何问题欢迎再指教!