问:
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采 取( )等监管措施。
答:
根据《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构对期货从业人员违反《办法》规定,可以采取下列监管措施:
1.警告谈话。对期货从业人员违法违规行为进行调查,可以采取警告谈话的方式。
2.责令改正。对期货从业人员违反《办法》规定的情形,可以责令其自行改正在有效期限内。
3.责令停业整顿。对严重违反《办法》的期货从业人员,可以责令该期货从业机构停业整顿一定期限。
4.暂停该从业人员从事期货相关职务。对从业人员存在严重不当行为,可以暂停其从事相关职务一定期限。
5.撤销期货从业资格。对故意违法或构成严重后果的从业人员,可以根据情节决定予以撤销其期货从业资格。
6.罚款。对期货机构违反《办法》规定的,可处5万元以上50万元以下罚款;对期货从业人员违规的,可处1万元以上10万元以下罚款。
7.报中国证监会核准吊销营业执照。对违法行为严重的期货从业机构,可以报监管部门核准吊销其营业执照。
以上是《期货从业人员管理办法》对违规从业人员的主要监管措施。若需进行进一步的分享与指导,欢迎继续提问。