问:

期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。

答:
期货从业人员要合规执业,应当遵守以下几点:
1. 遵守期货相关法律法规,如《期货交易管理条例》《期货投资者适当性管理办法》等,确保业务操作符合法律法规要求。
2. 诚信服务,公平交易,不得故意误导客户或隐瞒重要信息。要为客户利益最大化提供适当的建议和服务。
3. 严格执行反洗钱法规,如客户身份识别、资金来源调查等,防止期货业务被利用洗钱。
4. 保密客户资料,不泄露客户隐私和交易信息。除非法律法规要求,不得无故向第三方透露。
5. 遵守公司内部管理制度,如权责清晰、业务流程清晰、信息隔离墙等。确保内部风控严密,防止内幕交易等违规行为发生。
6. 掌握专业知识,不断学习和提高。熟悉期货产品特性,明白市场规则,掌握投资技巧,为客户提供专业服务。
7. 受规范监督和考核。接受期货公司和中国期货业协会的监管检查,如业务检查、从业资格检查等。严格执行监管要求,及时整改。
所以,期货从业人员要全面遵守法律法规、行业规范和公司内控制度,通过诚信服务、保密保密、学习提高,确保业务合规并 MAX 化地服务客户。合规是期货从业人员的基本要求和职业操守。